V观财报|证监会拟罚没东北证券754万:豫金刚石保荐书存虚假记载

2023-05-15 09:08:13 来源: 中新经纬


(资料图片仅供参考)

中新经纬5月14日电 东北证券14日公告,12日,公司收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会依法拟对公司作出行政处罚。

公告提到,东北证券涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(以下简称“豫金刚石”)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案,已由中国证监会调查完毕,中证监会依法拟对公司作出行政处罚。

经查明,东北证券涉嫌违法的事实如下:

东北证券系豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人,中国证监会在豫金刚石2016年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查,公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称“天证远洋”)的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟。

东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查,未充分核查募集资金投入项目的情况,未充分关注募投项目流动资金的用途和程序,未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。综上,东北证券在持续督导期间未勤勉尽责,公司出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

证监会认为,公司的上述行为涉嫌违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十二条所述“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责”的情形。于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东为直接负责的主管人员。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十二条的规定,证监会拟决定对东北证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入1886792.45元,并处以5660377.35元罚款;对于国庆、葛建伟给予警告,并分别处以20万元罚款;对郑克国、张旭东给予警告,并分别处以10万元罚款;对傅坦给予警告,并处以5万元罚款。

东北证券表示,公司本次收到的《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及《深圳证券交易所股票上市规则(2023年修订)》第9.5.1条、9.5.2条、9.5.3条规定的重大违法强制退市情形。后续公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务,目前公司经营情况正常。(中新经纬APP)

标签:

V观财报|证监会拟罚没东北证券754万:豫金刚石保荐书存虚假记载

东北证券14日公告,12日,公司收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会依法拟对公司做出行政处罚。期间公

05-15 09:08:13

亚太老将运动会 张国伟2米20夺冠-环球视点

5月14日在韩国益山,中国选手张国伟参加了亚太老将运动会男子跳高比赛,最终他以2米20的成绩夺冠,赢得赛季

05-15 08:10:07

和林微纳:5月12日获融资买入805.98万元_世界最资讯

同花顺数据中心显示,和林微纳5月12日获融资买入805 98万元,占当日买入金额的34 05%,当前融资余额7466 21

05-15 07:39:28

世界即时:博泰车联网获上海国盛资本3亿元投资

[本站资讯]近日,博泰车联网获得上海国盛资本战略投资3亿元,这也是继一汽集团、东风汽车、小米集团以及海

05-15 06:03:56

尤克里里怎么弹低音谱_尤克里里怎么弹低音

1、尤克里里弹低音,把本来是G的那条弦定成低八度的G。2、do是从右数三弦的空弦,re地三弦的第二撇,mi是第

05-15 04:46:24

长滩几月份去最好 长滩多少月份去最好|环球微动态

1、长滩岛一年可大致分为旱季和雨季两个季节。6月-10月为雨季,气候湿热,午后常会有雷阵雨。11月-次年5月

05-14 23:50:05

qq九仙官网_qq九仙图标怎么点亮|天天看点

1、qq九仙图标点亮qq九仙图标怎么点亮教程有人知道吗只要玩到一定的级数就能亮O、O、II3II3I

05-14 22:02:11

前4月广东外贸进出口2.52万亿元,“新三样”出口表现亮眼 环球快资讯

据中国海关总署广东分署14日发布的数据,今年1月至4月,广东外贸进出口2 52万亿元,同比下降0 7%。其中,出

05-14 20:43:41

涉“履历造假门” 奥联电子及相关责任人遭公开谴责 新消息

前期由于“履历造假门”事件,奥联电子(300585)被监管层盯上。近期,深交所官网显示,奥联电子在《回...

05-14 19:12:37

黑布林彼得潘主要内容(彼得潘 主要内容)|当前观察

1、主要内容:一天晚上,彼得·潘来到小姑娘温蒂家,教温蒂和她的两个弟弟在空中飞,并把他们带到了虚无...

05-14 18:28:36

养伤期间到处逛逛,女友晒与利马在马贝拉度假照 每日快报

5月14日,女友在社交媒体晒出和利桑德罗-马丁内斯在马贝拉度假的照片。利桑德罗-马丁内斯此前遭遇脚部跖骨

05-14 17:12:17

库明加:球队对我的成长很开心 目标是继续提升对胜利的影响力

库明加:球队对我的成长很开心目标是继续提升对胜利的影响力,成长,美国篮球,自由球员,乔纳森·库明加

05-14 16:03:04

女子旅游高烧不退确诊“不死癌症” 红斑狼疮,医生:阳光照射会诱发病情,还要避免化妆、美甲和烫染发

5月13日,据西部决策网报道,近日,福建福州,女子小玉(化名)半个月前在三亚玩了一周,每天都吹海风晒太

05-14 15:08:20

【环球快播报】家庭窗帘的清洗方法(窗帘的清洗办法)

1、帆布或麻制成的窗帘,清洗后难干燥。因此,不宜到水中直接清洗,宜用海绵蘸些温水或肥皂溶液、氨溶液混

05-14 13:44:46

“脑心同治”是中西结合的代表

“中国医学是一种用感性来感受生命本源的过程,而西方的医学是一个理性的过程,最终的目的是用抽象的方...

05-14 12:05:37

世界速讯:系统崩溃了怎么修复_系统崩溃了怎么办

1、电脑系统崩溃后,有很多方法可以重装系统。可以选择以下内容。2、1、硬盘安装:3、(1)启动或重启后按F11

05-14 11:02:17

最高100万元购房补贴!北京这两区放大招,抢人才!

最高100万元购房补贴!北京这两区放大招,抢人才!,大兴区,购房补贴,北京市房山区

05-14 10:04:57

当前头条:京津冀智能医药产业园在天津成立

近日在天津举行的第五届京津冀智能医药创新论坛上,京津冀智能医药产业园揭牌成立。园区将整合京津冀人工智

05-14 09:25:25

每日视点!巩义美术集训院校排名 2022巩义市清艺美术专业学校有哪些专业

今天,大学路小编为大家带来了巩义美术集训院校排名2022巩义市清艺美术专业学校有哪些专业,希望能帮助到广

05-14 08:17:51

相关产品平均降价84% 骨科脊柱类耗材集采中选结果落地惠民生-世界今热点

近日,山东、湖南、江西等地陆续落地国家组织高值医用耗材骨科脊柱类中选结果,截至目前,已经有25个省份和

05-14 07:06:28

职工医保余额怎么查 新视野

查询职工医保余额的方式有社保局查询、电话查询、官方网站查询、手机第三方平台查询、自助查询终端查询、住

05-14 05:42:23

当前报道:电脑密码在哪里设置 电脑的AdobeFlashPlayer设置在哪里找在哪里可以设置到_

今天来聊聊关于电脑密码在哪里设置,电脑的AdobeFlashPlayer设置在哪里找在哪里可以设置到_的文章,现在就为大

05-14 03:16:37

辽篮太有爱!莫兰德放弃空篮传球郭艾伦 杨鸣说真话 黑粉彻底闭嘴

辽篮太有爱!莫兰德放弃空篮传球郭艾伦杨鸣说真话黑粉彻底闭嘴,杨鸣,辽篮,郭艾伦,辽宁队,浙江队,中国篮球,

05-14 00:00:26

msoffice和wpsoffice的区别计算机一级 msoffice和wpsoffice的区别

今天来聊聊关于msoffice和wpsoffice的区别计算机一级,msoffice和wpsoffice的区别的文章,现

05-13 21:56:53

交通安全小知识顺口溜20字_交通安全小知识顺口溜10句 每日热点

想必现在有很多小伙伴对于交通安全小知识顺口溜10句方面的知识都比较想要了解,那么今天小好小编就为大家收

05-13 20:59:50

世界球精选!总决赛G3官宣名单:郭艾伦时隔5场复出 吴前肋骨骨折伤停

总决赛G3官宣名单:郭艾伦时隔5场复出吴前肋骨骨折伤停,吴前,郭艾伦,小外援,cba总决赛,中国篮球联赛,中国职

05-13 19:08:25

今日热搜:羞怯怎么读_羞怯的意思

羞怯怎么读,羞怯的意思很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧!1、害羞拼音:【Xishqi】;2、害羞就是害

05-13 17:57:01

寻找最美国门名片|在喀喇昆仑山脉深处戍边是怎么样的体验?

在自然环境艰苦的喀喇昆仑山脉深处戍边是怎么样的体验?近日,记者跟随新疆出入境边防检查总站喀什边境管理

05-13 16:50:01

赣锋锂业:截至2023年5月10日,公司A股股东人数为331,145户

赣锋锂业(002460)05月13日在投资者关系平台上答复了投资者关心的问题。

05-13 16:01:13

咸宁高新区消防竞赛上演“速度与激情”

极目新闻记者成昱勋通讯员庆雪萌“今天穿戴的灭火防护服、头盔、消防鞋和腰带非常厚重,会一定程度影响...

05-13 15:10:54

报道:文博日历丨仰韶文化先民“玩泥巴” ,玩出了花样!

文博日历丨仰韶文化先民“玩泥巴”,玩出了花样!---它奇奇怪怪,但可可爱爱它穿梭六千年,见证人类繁衍...

05-13 13:58:05

今日观点!迪士尼《西游 ABC》烂番茄新鲜度 100%,杨紫琼、关继威主演

由杨紫琼、关继威主演的美剧《西游ABC》将于5月24日在迪士尼流媒体播出,烂番茄新鲜度100%。该剧集改编自20

05-13 12:57:07

天天热推荐:徐工机械董秘回复:2022年度公司作为重组后的合并首年,新增资产超过50%,涉及海外多个国家和地区

徐工机械(000425)05月13日在投资者关系平台上答复了投资者关心的问题。

05-13 11:01:09

当前消息!这次真的是“护士天使”救了她!真实的故事就发生在青岛西海岸新区……

半岛全媒体记者齐娟“作为一名医护人员,不论是在工作中还是在生活中,只要遇到需要救治的患者,都会第...

05-13 10:25:07

不良人大结局有隐藏剧情,李星云拿下姬如雪一血,李存礼确定没死

这一集虽然是这一季的终点,但却并不是不良人的终点,你会发现其实在这一季中前期所埋下的伏笔到完结了也并

05-13 09:48:37

雷电微力05月12日被深股通减持4.91万股_天天热资讯

05月12日,雷电微力被深股通减持4 91万股,最新持股量为41 7万股,占公司A股总股本的0 24%。

05-13 08:03:30

全球热文:雷克萨斯全新gx预告图发布,格栅为黑色网状样式很有力量感

5月11日,雷克萨斯发布了全新一代GX车型的预告图,虽然只有两张,但是从整体预告风格来看,还是很符合其硬

05-13 06:32:30

福州市消防救援支队举行一线送奖活动-每日消息

东南网5月12日讯(福建日报记者何祖谋通讯员林巧玲)为激发消防指战员荣誉感和自豪感,进一步增强消防救援

05-13 05:06:17

资讯:糖尿病人便秘要吃什么可以解决

关于糖尿病人便秘要吃什么可以解决的内容,包含糖尿病人便秘吃点什么啊糖尿病人便秘吃什的

05-13 02:57:50

全球滚动:女大学生明码标价,电话预约全国可飞!教授是常客很舒服月入几十万

女大学生明码标价,电话预约全国可飞!教授是常客很舒服月入几十万,常客,闺蜜,教授,女大学生

05-13 00:18:35

啤酒行业2022年年报&2023年一季报综述:场景修复下需求上行,2季度高景气度有望延续

第一时间提供各大券商研究所报告,最大程度减少个人投资者与机构之间信息上的差异,使个人投资者更早的了解

05-12 22:15:19

焦点速读:169平灰白现代简约风二居室,格局划分明确的温馨舒适的超喜欢

169平现代简约风设计,淡灰色的木地板搭配纯色的床具,简洁的衣柜置于墙角落,既能让人有闲适的休息空间,

05-12 21:38:23

MSI两大神奇打法火了,RNG小虎躺枪,BLG重拳出击,痛打苍蝇中单 当前关注

各位LPL的观众和英雄联盟召唤师大家好,这里是天下游戏汇。MSI季中冠军赛胜败分组赛阶段已经结束了三场BO5

05-12 20:14:43

官方:前中甲本土金靴梁学铭加盟广州影豹 身披10号球衣

广州影豹俱乐部官方宣布,梁学铭正式加盟,他将身披球队10号球衣。现年27岁的梁学铭,1995年8月2日出生于广

05-12 20:02:38

每日热讯!高铁掌掴事件打人者系教师?学校辟谣 基本情况讲解

大家好,今日关于【高铁掌掴事件打人者系教师?学校辟谣】迅速上了的热搜榜,受到全网的关注度非常高。那么

05-12 19:15:58

所罗门环球控股(08133.HK)一季度亏损约105万港元-天天播报

格隆汇5月11日丨所罗门环球控股公告,截至2023年3月31日止三个月,公司录得收益约20 80百万港元(上年同期约

05-12 18:54:29

(中国—中亚峰会)千年古城碰撞现代民谣|天天新消息

新华社西安5月12日电题:千年古城碰撞现代民谣新华社记者王艺霏、姜辰蓉城墙下、钟楼旁、大唐不夜城的仿古

05-12 18:13:20

当前热文:宿松县中小学校长赴沪研修培训班在上海开班

5月8日,由宿松县教育局、中国教育学会科创教育协作体联合主办的“安徽省宿松县中小学校长赴沪研修班”...

05-12 18:00:38

山东省内好的专科院校排名_山东省内好的专科院校

1、这些是山东公办专科院校的权威排名。2、你看一下,希望对你有用。3、1山东中医药高等专科学校2淄博师范

05-12 17:15:05

中国自行车巡回赛首站将在江西赣州举行

新华社南昌5月11日电记者从11日举行的新闻发布会上获悉,2023中国自行车巡回赛第一站将于5月21日在江西赣州

05-12 17:09:13

亚太老将运动会 张国伟2米20夺冠-环球视点
和林微纳:5月12日获融资买入805.98万元_世界最资讯
世界即时:博泰车联网获上海国盛资本3亿元投资
尤克里里怎么弹低音谱_尤克里里怎么弹低音
长滩几月份去最好 长滩多少月份去最好|环球微动态
qq九仙官网_qq九仙图标怎么点亮|天天看点
前4月广东外贸进出口2.52万亿元,“新三样”出口表现亮眼 环球快资讯
涉“履历造假门” 奥联电子及相关责任人遭公开谴责 新消息
黑布林彼得潘主要内容(彼得潘 主要内容)|当前观察
养伤期间到处逛逛,女友晒与利马在马贝拉度假照 每日快报
库明加:球队对我的成长很开心 目标是继续提升对胜利的影响力
女子旅游高烧不退确诊“不死癌症” 红斑狼疮,医生:阳光照射会诱发病情,还要避免化妆、美甲和烫染发
【环球快播报】家庭窗帘的清洗方法(窗帘的清洗办法)
“脑心同治”是中西结合的代表
世界速讯:系统崩溃了怎么修复_系统崩溃了怎么办
最高100万元购房补贴!北京这两区放大招,抢人才!
当前头条:京津冀智能医药产业园在天津成立
每日视点!巩义美术集训院校排名 2022巩义市清艺美术专业学校有哪些专业
相关产品平均降价84% 骨科脊柱类耗材集采中选结果落地惠民生-世界今热点
职工医保余额怎么查 新视野
当前报道:电脑密码在哪里设置 电脑的AdobeFlashPlayer设置在哪里找在哪里可以设置到_
辽篮太有爱!莫兰德放弃空篮传球郭艾伦 杨鸣说真话 黑粉彻底闭嘴
msoffice和wpsoffice的区别计算机一级 msoffice和wpsoffice的区别
交通安全小知识顺口溜20字_交通安全小知识顺口溜10句 每日热点
世界球精选!总决赛G3官宣名单:郭艾伦时隔5场复出 吴前肋骨骨折伤停
今日热搜:羞怯怎么读_羞怯的意思
寻找最美国门名片|在喀喇昆仑山脉深处戍边是怎么样的体验?
赣锋锂业:截至2023年5月10日,公司A股股东人数为331,145户
咸宁高新区消防竞赛上演“速度与激情”
报道:文博日历丨仰韶文化先民“玩泥巴” ,玩出了花样!
今日观点!迪士尼《西游 ABC》烂番茄新鲜度 100%,杨紫琼、关继威主演
天天热推荐:徐工机械董秘回复:2022年度公司作为重组后的合并首年,新增资产超过50%,涉及海外多个国家和地区
当前消息!这次真的是“护士天使”救了她!真实的故事就发生在青岛西海岸新区……
不良人大结局有隐藏剧情,李星云拿下姬如雪一血,李存礼确定没死
雷电微力05月12日被深股通减持4.91万股_天天热资讯
全球热文:雷克萨斯全新gx预告图发布,格栅为黑色网状样式很有力量感
福州市消防救援支队举行一线送奖活动-每日消息
资讯:糖尿病人便秘要吃什么可以解决
全球滚动:女大学生明码标价,电话预约全国可飞!教授是常客很舒服月入几十万
啤酒行业2022年年报&2023年一季报综述:场景修复下需求上行,2季度高景气度有望延续
焦点速读:169平灰白现代简约风二居室,格局划分明确的温馨舒适的超喜欢
MSI两大神奇打法火了,RNG小虎躺枪,BLG重拳出击,痛打苍蝇中单 当前关注
官方:前中甲本土金靴梁学铭加盟广州影豹 身披10号球衣
每日热讯!高铁掌掴事件打人者系教师?学校辟谣 基本情况讲解
所罗门环球控股(08133.HK)一季度亏损约105万港元-天天播报
(中国—中亚峰会)千年古城碰撞现代民谣|天天新消息
当前热文:宿松县中小学校长赴沪研修培训班在上海开班
山东省内好的专科院校排名_山东省内好的专科院校
中国自行车巡回赛首站将在江西赣州举行
宁夏贺兰山东麓葡萄酒产区首次亮相国际葡萄酒与烈酒贸易展览会
X 广告
资讯
X 广告

Copyright ©  2015-2022 南非畜牧网版权所有  备案号:沪ICP备2022005074号-13   联系邮箱:58 55 97 3@qq.com